TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL DO AMAZONAS 

MAPA DE GERÊNCIAMENTO DE RISCOS 
Objeto: Contratação de Serviços Continuados de 
Apoio Administrativo – Auxiliar de Depósito/Armazenista. 

MAPA DE RISCOS PARA CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS 
INSTRUÇÃO NORMATIVA SEGES/ME Nº 05/2017, ARTIGOS 19 e 25 

FASE DE ANÁLISE 
( X ) Planejamento da Contratação ( ) Seleção de Fornecedor ( ) Gestão do Contrato 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
01 Selecionar equipe inadequada para o planejamento da contratação 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( x ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( x ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( x ) Risco Elevado (8 a 12) ( ) Risco Extremo (15 a 25) ( ) 
Id Dano 
1 Realizar estudo falho, incompleto ou impreciso, podendo ocasionar prejuízos na contratação 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Escolher equipe com conhecimentos suficientes para os estudos em tempo hábil 
para que não haja prejuízos durante a fase de planejamento. 
SAO/SGP 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 
Substituir membros da equipe de planejamento que não estejam tendo 
rendimento satisfatório. 
SAO/SGP 
2 Capacitar os servidores escolhidos para o planejamento da contratação. SAO/SGP 
3 Designar membros com mais experiência em contratações. SAO/SGP 

TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL DO AMAZONAS 

FASE DE ANÁLISE 
( ) Planejamento da Contratação ( X ) Seleção de Fornecedor ( ) Gestão do Contrato 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
01 Estimativa inadequada de preço para a contratação 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( x ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( x ) Risco Extremo (15 a 25) ( ) 
Id Dano 
1 
Realizar a licitação sem que haja interessados em participar devido às dificuldades de exequibilidade 
da proposta devido à estimativa de preço ser inferior ao preço praticado no mercado, causando licitação 
deserta ou Contratar o serviço com preço superior ao praticado no mercado causando gastos 
desnecessários aos cofres públicos. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Utilizar o banco de preços ou pesquisa de preços para cotação do item a ser 
contratado. 
SAO 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 
Revisar os preços encontrados, verificar se se trata de objeto similar. Solicitar 
nova cotação caso não seja aceita. 
SAO 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
02 Selecionar fornecedor inadequado para execução do contrato 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( x ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( x ) Risco Extremo (15 a 25) ( ) 
Id Dano 
1 
Contratar empresa com incapacidade técnica para execução dos serviços, conforme estabelecido no 
Termo de Referência. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Especificar no Termo de Referência quais são as exigências para que a empresa 
contratada tenha condições de executar o contrato, de forma a garantir uma boa 
prestação de serviços. 
SAO/SGP 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 Verificar, durante a análise da proposta, se o preço ofertado é exequível. 
Comissão de 
Licitação 
2 
Desclassificar empresas que não atendam aos requisitos solicitados no termo de 
referência, garantindo-lhes o direito de defesa. 
Comissão de 
Licitação 

TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL DO AMAZONAS 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
03 Demora da conclusão do processo licitatório em face de impugnações ou recursos 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( x ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( ) Risco Extremo (15 a 25) ( x ) 
Id Dano 
1 Atrasar o processo de contratação. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Realizar prospecção em serviços similares praticados pelo mercado e na 
Administração Pública (Pesquisa de mercado). 
SAO/SGP 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 Priorizar a análise e respostas dos recursos e pedidos de impugnação. 
Comissão de 
Licitação/ASJUR 

TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL DO AMAZONAS 

FASE DE ANÁLISE 
( ) Planejamento da Contratação ( ) Seleção de Fornecedor ( X ) Gestão do Contrato 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
01 Falta de recursos humanos para gestão e fiscalização do contrato 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( ) Risco Extremo (15 a 25) ( x ) 
Id Dano 
1 
Não haver servidores suficientes para gestão e fiscalização do contrato, fazendo com que o objeto 
contratado não seja cumprido conforme exigências do edital, prejudicando a Instituição. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 Organizar equipe de trabalho suficiente para o atendimento da demanda. SAO/SGP 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 Alocar quantidade de servidores suficientes para atendimento da demanda. SAO/SGP 
2 
Contratar empresa especializada na análise de documentos referentes ao 
cumprimento de obrigações salariais, benefícios (vale-transporte, vale- 
alimentação, cesta básica), tributos, contribuições previdenciárias e FGTS, com 
vistas a assistir e subsidiar os trabalhos do gestor e fiscais do contrato. 
Diretoria Geral 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
02 Falta de qualificação dos servidores responsáveis pela gestão e fiscalização do contrato 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( x ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( x ) Risco Extremo (15 a 25) ( ) 
Id Dano 
1 Deixar de executar ou executar de forma ineficiente a gestão e fiscalização do contrato. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 Providenciar treinamento para os gestores e fiscais de contrato. SAO/SGP 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 Deslocar servidores para treinamento. SGP 

TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL DO AMAZONAS 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
03 
Falta de recursos financeiros da Unidade Gestora para cumprimento das obrigações 
contratuais 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( x ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( x ) Muito Alto (5) ( ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( x ) Risco Extremo (15 a 25) ( ) 
Id Dano 
1 A empresa não receber pelos serviços prestados, prejudicando a execução do contrato. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Aprovisionar recursos suficientes para as obrigações contratuais durante a 
vigência do contrato. 
SAO/COFIN 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 
Providenciar complementação de recursos para cumprimento das obrigações 
contratuais junto ao SOF/TSE. 
SAO/COFIN 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
04 Descumprimento contratual por parte da empresa 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( x ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( x ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( ) Risco Extremo (15 a 25) ( x ) 
Id Dano 
1 
O serviço não será prestado conforme necessidades da instituição, causando prejuízos aos usuários 
que dependem da execução do objeto contratado. 
2 
Não cumprimento, por parte da empresa contratada, das obrigações relativas ao pagamento de 
salários e benefícios (vale-transporte, vale-alimentação, cesta básica), contribuições previdenciárias e 
FGTS. 
3 
Inexistência de provisionamento de valores para atender à rescisão trabalhista dos empregados 
utilizados na execução do contrato. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Fiscalizar pontualmente cada ação da contratada com relação à contratação do 
serviço de apoio. 
Fiscal 
Administrativo/ 
Técnico 
2 
Verificação periódica, junto à empresa, da documentação que comprove o 
pagamento de salários e benefícios (vale-transporte, vale-alimentação, cesta 
básica), além do recolhimento das contribuições previdenciárias e FGTS. 
Fiscal 
Administrativo/ 
Técnico 
3 
Abertura de conta-depósito vinculada, bloqueada para movimentação, onde serão 
alocados os valores provisionados. 
SAO/COFIN 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 
Advertir e se necessário penalizar a empresa o quanto antes para que os 
prejuízos sejam evitados ou minimizados. 
Gestor do contrato 

TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL DO AMAZONAS 

IDENTIFICAÇÃO DO RISCO 
Número Descrição 
05 Rompimento contratual 
GRAU DE RISCO 
Probabilidade: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( x ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( ) 
Impacto: Muito Baixo (1) ( ) Baixo (2) ( ) Médio (3) ( ) Alto (4) ( ) Muito Alto (5) ( x ) 
CLASSIFICAÇÃO DO RISCO 
Risco Baixo (1 a 6) ( ) Risco Elevado (8 a 12) ( ) Risco Extremo (15 a 25) ( x ) 
Id Dano 
1 O serviço do apoio administrativo continuado deixará de ser prestado. 
Id Ação Preventiva Responsável 
1 
Acompanhar toda a execução do contrato, verificar sinais que refletem o 
desinteresse da empresa. 
Fiscal 
Administrativo 
2 
Comunicar-se sempre com o preposto da empresa para possíveis indagações 
relativas à execução do contrato. 
Fiscal 
Administrativo 
Id Ação de Contingência Responsável 
1 
Realizar negociação com a empresa afim de que o contrato seja mantido até uma 
nova licitação para que não haja interrupção do serviço. 
Gestor do contrato 

Equipe de Planejamento da Contratação, em Manaus, 23 de dezembro de 2024. 
(Port. TRE/AM n.º 1.123/2024): 

Maria Luiza Trindade Miranda Freitas (Coordenadora/Unidade Requisitante) 
José Ribamar Rocha dos Santos (Integrante Técnico) 
Getulio Sergio Cavalcanti Junior (Integrante Administrativo) 
Josenildo Pereira Soares (Membro)