Análise de Riscos Simplificada – Aquisição/Contratação

Processo: 1327/2021 – Aquisição de certificado A1

Documento de Oficialização de Demanda (DOD) doc. 12339/2021 Objetivo: Adquirir certificado A1 para servidor WEB.

Referencial para Análise: Matriz impacto x Probabilidade

Muito Alto	15	19	22	24	25	
Alto	10	14	18	21	23	
Médio	6	9	13	17	20	
Baixo	3	5	8	12	16	
Muito Baixo	1	2	4	7	11	
	Raro	Pouco

Provável	Provável	Muito

Provável	Praticamente

Certo	

Aceitável Monitoramento Exposto

Fonte: Manual de Gestão de Risco do TCU, 2018

Assinado eletronicamente conforme Lei 11.419/2006
Em: 28/03/2021 13:42:44
Por: RODRIGO PINTO DE CARVALHO

  TRE	

Av. André Araújo, 200 – 2º andar - STI | Bairro Aleixo | CEP 69060-000 | Manaus, AM Fone/Fax (92) 3632-4469

Análise Item 1)
Considerando os cenários em que o processo de aquisição passe por uma licitação fracassada e/ou que o processo não seja autorizado pela Administração. Especificamente, este risco pode ser classificado como impacto Médio e probabilidade Pouco Provável. Pontos na matriz: 9

Muito Alto	15	19	22	24	25	
Alto	10	14	18	21	23	
Médio	6	9	13	17	20	
Baixo	3	5	8	12	16	
Muito Baixo	1	2	4	7	11	
	Raro	Pouco
Provável	Provável	Muito
Provável	Praticamente
Certo	

Item 2)

Contratada não cumprir objeto da contratação. Considerando o modelo de aquisição, a empresa contratada não cumprir o objeto por insuficiência econômica, causada por diversos fatores, entre eles: problemas logísticos, alta do dólar por contar com insumos e componentes importados e ausência de certidões de obrigações legais para pagamento.

A gestão do contrato deve negociar demandas e prazos com a contratada para evitar o não cumprimento do acordado e seus desdobramentos legais. Inclui-se neste item, não cumprimento de entregas acordadas e não cumprimento de garantias em caso de mau funcionamento dentro do prazo contratado.

A estrutura organizacional da Justiça eleitoral do Amazonas depende dos equipamentos e componentes a serem adquiridos em diversos serviços prestados à população.

a)	Responsáveis pela mitigação
Gestão do contrato. Renegociar os termos e prazos dentro da razoabilidade de demanda. Utilização de ações legais por parte da fiscalização para inibir a não ação da contratada. Elaborar documentação e firmar os compromissos devidas previstas em contrato.

Assinado eletronicamente conforme Lei 11.419/2006
Em: 28/03/2021 13:42:44
Por: RODRIGO PINTO DE CARVALHO

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Contratada. Propor ações alternativas, incluindo instalações de outros modelos de equipamentos, caso na falta de insumos específicos.

b)	Prazos para mitigação
Baseado no impacto medido, o prazo deve ser o mais breve possível descritos dentro do contrato, pois além da demanda reprimida, existem prazos legais e indisponibilidades por conta das distâncias geográficas.

Especificamente, este risco pode ser classificado como impacto Alto e probabilidade Raro.. Pontos na matriz: 10

Muito Alto	15	19	22	24	25	
Alto	10	14	18	21	23	
Médio	6	9	13	17	20	
Baixo	3	5	8	12	16	
Muito Baixo	1	2	4	7	11	
	Raro	Pouco
Provável	Provável	Muito
Provável	Praticamente
Certo	

Item 3)

Risco técnico de obsolescência do certificado adquirido em médio prazo.

a)	Responsáveis pela mitigação
Gestão do contrato. Monitorar a tecnologia e as necessidades dos ambientes do tribunal em relação à solução adquirida. Elaborar documentação de acompanhamento.

b)	Prazos para mitigação
Baseado no impacto medido, novas análises devem ser feitas bianualmente, considerando um médio prazo de 3 anos e um longo prazo de 5 anos em soluções dessa natureza.

Assinado eletronicamente conforme Lei 11.419/2006
Em: 28/03/2021 13:42:44
Por: RODRIGO PINTO DE CARVALHO

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Especificamente, como o valor financeiro a ser investido é baixo, de acordo com os estudos preliminares, este risco pode ser classificado como impacto Baixo e probabilidade Raro. Pontos na matriz: 3

Muito Alto	15	19	22	24	25	
Alto	10	14	18	21	23	
Médio	6	9	13	17	20	
Baixo	3	5	8	12	16	
Muito Baixo	1	2	4	7	11	
	Raro	Pouco
Provável	Provável	Muito
Provável	Praticamente
Certo	

Conclusão

Como a aquisição dos itens representarão baixo impacto financeiro e levando em consideração a natureza dos itens e ainda os riscos levantados, a matriz resumo abaixo aponta para um risco a ser baixo a monitorado, conforme distribuição da concentração na matriz de análise.

Muito Alto						
Alto	Item 2)					
Médio		Item 1)				
Baixo	Item 3)					
Muito Baixo						
	Raro	Pouco

Provável	Provável	Muito

Provável	Praticamente

Certo	

É a análise.

Manaus - AM, 22 de Março de 2021.

Rodrigo Pinto de Carvalho STI/COINF

Assinado eletronicamente conforme Lei 11.419/2006
Em: 28/03/2021 13:42:44
Por: RODRIGO PINTO DE CARVALHO

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