ntrat

  TRE	

MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS	Atualização*: 00 – Data: 22/10/2020.	
Etapas da Contratação:
PC - Planejamento da Contratação SF - Seleção do Fornecedor
GC - Gestão do Contrato	
IDENTIFICAÇÃO DO RISCO	ANÁLISE	RESPOSTA	
Risco	Descrição	Etapa	Consequência	Probabilidade	Impacto	Classificação	Prevenção / Responsável	Contingência / Responsável	

01	

Selecionar equipe inadequada para o planejamento da contratação.	

PC	

Realizar estudo falho, incompleto ou impreciso, podendo ocasionar prejuízos na contratação.	

Baixa (2)	

Médio (3)	

Risco baixo (6)	Escolher Equipe de Planejamento com conhecimentos suficientes sobre o objeto e sobre os procedimentos da contratação em todas as suas fases / SÃO e SGP.	Substituir membros da equipe de planejamento que não estejam tendo rendimento / SAO.
Capacitar os servidores escolhidos para o planejamento / SGP. Designar membros com mais experiência em contratações / SAO.	

02	

Estimativa de preço inadequada.	

PC	Realizar a licitação sem que haja interessados em participar devido às dificuldades de exequibilidade da proposta devido à estimativa de preço ser inferior ao preço praticado no mercado, causando licitação deserta. Contratar o serviço com preço superior ao praticado no mercado causando gastos desnecessários aos cofres públicos.	

Baixa (2)	

Alto (4)	

Risco elevado (8)	

Realizar pesquisa de preços nos termos da IN n. 73/2020- SEGES/ME, com prioridade para dados locais ou na Região Norte / SECOM.		

03	

Selecionar fornecedor inadequado para execução do Contrato.	

SF	

Contratar empresa com incapacidade técnica para execução dos serviços, conforme estabelecido no Termo de Referência.	

Média (3)	

Alto (4)	

Risco elevado (12)	Especificar no Termo de Referência quais são as exigências para que a empresa contratada tenha condições de executar o Contrato, de forma a garantir uma boa prestação de serviços
/ Equipe de Planejamento.	Verificar, durante a análise da proposta, se o preço ofertado é exequível / CPL.

Desclassificar empresas que não atendam aos requisitos solicitados no Termo de Referência, garantindo-lhes o direito de defesa / CPL.	

04	
Demora da conclusão do processo licitatório em face de impugnações ou recursos.	

SF	

Atrasar o processo de contratação.	

Alta (4)	

Muito alto (5)	

Risco extremo (20)	

Priorizar a análise e respostas dos recursos e pedidos de impugnação / CPL e ASJUR.	Verificar a necessidade de prorrogação contratual pelo período necessário a conclusão do processo licitatório, caso a licitação não seja concluída até 01 (um) mês do término do atual Contrato / CDES.	

05	

Falta de recursos humanos para gestão e fiscalização do Contrato.	

PC	

Não haver servidores suficientes para gestão e fiscalização do Contrato.	

Alta (4)	

Alto (4)	

Risco extremo (16)	Designar apenas 02 (dois) servidores para a Equipe de Fiscalização do Contrato, preferencialmente, da unidade demandante, considerando não se tratar de contratação com fiscalização complexa, para as funções de Gestor do Contrato e Fiscal Técnico do		
								Co	o /	CDES e SCE/SAO.		
	Assinado eletronicamente conforme Lei 11.419/2006
Em: 22/10/2020 10:46:39
Por: JOSE APARECIDO DA SILVA e outros		

otivos contr

  TRE	

MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS	Atualização*: 00 – Data: 22/10/2020.	
Etapas da Contratação:
PC - Planejamento da Contratação SF - Seleção do Fornecedor
GC - Gestão do Contrato	
IDENTIFICAÇÃO DO RISCO	ANÁLISE	RESPOSTA	
Risco	Descrição	Etapa	Consequência	Probabilidade	Impacto	Classificação	Prevenção / Responsável	Contingência / Responsável	

06	Falta de qualificação dos servidores responsáveis pela gestão e fiscalização do Contrato.	

PC	
Deixar de executar ou executar de forma ineficiente a gestão e fiscalização do Contrato.	

Média (3)	

Alto (4)	

Risco elevado (12)	
Providenciar treinamento para os Gestores e Fiscais de Contrato / COEDE-SGP.	
Deslocar servidores para treinamento
/ COEDE-SGP.	

07	Falta de recursos financeiros da Unidade Gestora para cumprimento das obrigações contratuais.	

PC	
A empresa não receber pelos serviços prestados, prejudicando a execução do Contrato.	

Baixa (2)	

Alto (4)	

Risco elevado (8)	Aprovisionar recursos suficientes para as obrigações contratuais durante a vigência do Contrato / COF-SAO.	Providenciar complementação de recursos para cumprimento das obrigações contratuais junto ao SOF/TSE / COF-SAO.	

08	

Descumprimento contratual por parte da empresa.	

PC/GC	

O serviço não será prestado conforme necessidades da instituição, causando prejuízos aos usuários que dependem da execução do objeto contratado.	

Muito alta (5)	

Muito alto (5)	

Risco extremo (25)	
Criar item específico no Termo de Referência referente a funções do Preposto e Equipe de Fiscalização do Contrato, com indicação do meio de comunicação entre as partes e consequências do não atendimento das solicitações de providências por parte da Contratada / Equipe de Planejamento da Contratação.

Fiscalizar os serviços e notificar a Contratada quando verificada ação ou omissão das obrigações contratuais ou ausência de qualquer requisito legal ou contratual que possam afetar a regular prestação dos serviços, para imediata providenciais, através de notificação formal à Contratada / Gestor do Contrato.	

Penalizar a Contratada, nos termos contratuais / DG e PRES.	

09	

Rompimento contratual.	

GC	

O serviço de necessidade continuada deixará de ser prestado.	

Alta (4)	

Muito alto (5)	

Risco extremo (20)	Observar se há reincidência em descumprimento de cláusulas contratuais, com ou sem penalização, que indique a inexecução do objeto contratual, ou desinteresse da Contratada na prorrogação contratual, ou possível falência, dentre outros	
Realizar negociação com a empresa afim de que o Contrato seja mantido até uma nova licitação, para que não haja interrupção do serviço / Gestor do Contrato e CDES.

Abertura de procedimento para nova contratação / CDES	
					Assinado eletr	onicamente con	forme Lei 11.419/20	m	pa
06	at	ra o rompimento
ual / Gestor do		
	Em: 22/10/2020 10:46:39
Por: JOSE APARECIDO DA SILVA e outros		

MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS	Atualização*: 00 – Data: 22/10/2020.	
Etapas da Contratação:
PC - Planejamento da Contratação SF - Seleção do Fornecedor
GC - Gestão do Contrato	
IDENTIFICAÇÃO DO RISCO	ANÁLISE	RESPOSTA	
Risco	Descrição	Etapa	Consequência	Probabilidade	Impacto	Classificação	Prevenção / Responsável	Contingência / Responsável	

							Contrato.

Comunicar-se sempre com o preposto da empresa para possíveis indagações relativas à execução do Contrato, afim de manter a continuidade dos serviços contratados e o Contrato vantajoso para a Administração / Gestor do
Contrato.		

10	

Desinteresse no recebimento de mensagens por parte do destinatário.	

GC	

Insatisfação do interessado	

Alta (4)	

Muito Baixo (1)	

Risco baixo (4)	Desabilitacão do interessado insatisfeito para recebimento dos serviços, com devido registro da ocorrência/solicitação nos autos de fiscalização / Fiscal Técnico do Contrato		

* O Mapa de Gerenciamento Riscos deve ser atualizado e juntado aos autos do processo de contratação, pelo menos:
I	- ao final da elaboração dos Estudos Preliminares;
II	- ao final da elaboração do Termo de Referência ou Projeto Básico; III - após a fase de Seleção do Fornecedor; e
IV - após eventos relevantes, durante a gestão do Contrato pelos servidores responsáveis pela fiscalização.

Mapa de Gerenciamento de Riscos produzido conforme art. 38 da IN n. 01/2019-SGD/ME, que segue assinado pela Equipe de Planejamento da Contratação nos termos do § 5º do mesmo artigo.

(Assinado eletronicamente pelos membros conforme Lei 11.419/2006)
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO

Assinado eletronicamente conforme Lei 11.419/2006
Em: 22/10/2020 10:46:39
Por: JOSE APARECIDO DA SILVA e outros

  TRE	

(Portaria TRE/AM n. 373/2020)